En PRELAFIT brindamos servicios integrales en cumplimiento normativo, prevención de lavado de activos, financiamiento de otros delitos, gestión de riesgos y gobierno corporativo. Combinamos consultoría especializada, auditoría, capacitación y soluciones tecnológicas para fortalecer los sistemas de cumplimiento de nuestros clientes
- Explore our expertise
Asesorías
Asesoría especializada para fortalecer los sistemas de prevención de lavado de activos, financiamiento de otros delitos y gestión integral de riesgos.
Nuestros especialistas acompañan a las organizaciones en:
- Cumplimiento de la normativa nacional y estándares internacionales.
- Diseño, implementación y fortalecimiento de Sistemas de Prevención.
- Evaluaciones de cumplimiento para determinar el grado de implementación de la normativa vigente.
- Calificación y registro del Oficial de Cumplimiento.
- Obtención del Código de Registro ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
- Diseño e implementación de procesos y estructuras de reporte a organismos de control.
- Asesoría permanente en cumplimiento.
- Procesos de debida diligencia de clientes, proveedores, empleados y socios estratégicos.
Capacitaciones
Desarrollamos programas de capacitación abiertos e In Company dirigidos a sujetos obligados, oficiales de cumplimiento, entidades financieras, organismos de control, empresas y profesionales.
Nuestros programas abarcan:
- Normativa nacional vigente.
- Estándares internacionales.
- Metodologías basadas en riesgos.
- Tipologías y señales de alerta.
- Sistemas de prevención y cumplimiento.
- Elaboración de manuales y matrices de riesgos.
- Reportes a organismos de control.
- Actualizaciones regulatorias.
Cada programa es diseñado de acuerdo con las características, necesidades y nivel de madurez de cada organización.
FATCA
En alianza estratégica con BCS Business Compliance Solutions, brindamos consultoría especializada para la implementación y cumplimiento de FATCA.
Servicios de inscripción
- Evaluación de aplicabilidad.
- Determinación de la categoría FATCA.
- Registro ante el Internal Revenue Service (IRS).
- Obtención del Global Intermediary Identification Number (GIIN).
Consultoría especializada
- Evaluación de impacto.
- Análisis de brechas.
- Diseño de políticas y procedimientos.
- Procesos de onboarding y remediación de clientes.
- Capacitación especializada.
Manuales, Matrices y Metodologías
Diseñamos y actualizamos la documentación necesaria para fortalecer los sistemas de cumplimiento y gestión de riesgos.
Nuestros servicios incluyen:
- Manuales de prevención y cumplimiento.
- Código de Ética.
- Políticas corporativas.
- Matrices de riesgos de lavado de activos y financiamiento de otros delitos.
- Matrices de perfil de contrapartes.
- Metodologías para identificación, evaluación y tratamiento de riesgos.
- Procedimientos y mecanismos de control adaptados a cada organización.
Toda la documentación es desarrollada conforme a la normativa nacional vigente y a las mejores prácticas internacionales.
Sistemas de Gestión Antisoborno
Implementamos Sistemas de Gestión Antisoborno conforme a la Norma ISO 37001.
Los beneficios incluyen:
- Protección del patrimonio y la reputación.
- Fortalecimiento del gobierno corporativo.
- Transparencia en los procesos de contratación.
- Complemento a los procesos de debida diligencia.
- Prevención de sanciones administrativas y penales.
- Promoción de una cultura de integridad y ética empresarial.
Evaluaciones de Cumplimiento
Realizamos auditorías y evaluaciones independientes para verificar la efectividad de los sistemas de cumplimiento implementados.
Nuestros servicios permiten:
- Verificar el cumplimiento de la normativa vigente.
- Evaluar políticas, procedimientos y controles.
- Determinar el nivel de madurez del sistema de cumplimiento.
- Identificar oportunidades de mejora.
- Preparar a la organización para auditorías e inspecciones regulatorias.
- Fortalecer la cultura de cumplimiento.
- Informes de perfil de riesgo de clientes, colaboradores, proveedores y otras contrapartes, basados en información de fuente pública y metodologías de análisis de riesgos.
- Digitalización y organización documental de la información generada por los procesos de prevención y cumplimiento.
- Diseño de indicadores, dashboards y herramientas tecnológicas para fortalecer la gestión y monitoreo de riesgos.
Transformamos el cumplimiento en una ventaja estratégica!
